JP-Morgan-Goldhändler gehen ins Gefängnis, während JP Morgan von der DoJ-"Strafbank" verschwindet

So sagte Trunz während des Prozesses gegen Nowak und Smith aus, dass Smith so schnell war, wenn es darum ging, gefälschte Spoofing-Aufträge zu platzieren und zu stornieren, dass die anderen Händler im Edelmetallhandel von JP Morgan scherzten, er müsse seine Finger mit Eis kühlen, oder dass Smith ein Doppelgelenk haben müsse. Die gesamte Handelsabteilung von JP Morgan wusste von den Spoofing-Geschäften und dass dies ein Diskussionsthema war. Trunz arbeitete zwischen 2008 und 2019 in den Edelmetallhandelsabteilungen von JP Morgan in New York, Singapur und London und arbeitete eng mit Smith und Nowak zusammen.

"Das war eine offene Strategie am Handelstisch", sagte Trunz, "sie war nicht versteckt." Trunz sagte, er habe "von Smith und anderen gelernt, wie man spooft, nachdem er 2007 nach dem College zu Bear Stearns kam, kurz bevor die Bank von JPMorgan übernommen wurde." - "Wir haben alle auf diese Weise gehandelt", sagte Trunz. "Wir haben diese Strategie am Handelstisch eingesetzt, um für uns und unsere Kunden Geld zu verdienen." Lassen Sie das auf sich wirken. Sie haben alle auf diese Weise gehandelt. Das war Gaunerei und Verschwörung. Das war ein kriminelles Unternehmen.


10er-Bande

Die Existenz von Preismanipulationen in einem koordinierten und konspirativen Schema wurde sogar von JP Morgan in seinem Deferred Prosecution Agreement (DPA) mit dem US-Justizministerium zugegeben, das am 29. September 2019 veröffentlicht und von JP Morgan am 25. September 2019 unterzeichnet wurde. Sie können dieses Dokument hier einsehen. Die Unterzeichnerin im Namen von JP Morgan (das "Unternehmen") war Stacey R. Friedman, JP Morgan Chase General Counsel, die im Namen aller drei angeklagten JP-Morgan-Einheiten - JPMorgan Chase & Co, JPMorgan Chase Bank, N.A., und J.P. Morgan Securities LLC - unterzeichnete und alles zugab, was Sie unten sehen.



Punkt 4 (a) auf den Seiten 3 und 4 besagt Folgendes: "Die Art und Schwere des strafbaren Verhaltens, das zehntausende Fälle von unrechtmäßigem Handel mit Gold-, Silber-, Platin- und Palladium-Futures-Kontrakten ("Edelmetalle") durch zehn ehemalige Händler am Edelmetall-Desk des Unternehmens und der verbundenen Unternehmen umfasste, die zwischen März 2008 und August 2016 zu einem Verlust von mindestens 205.992.102 US-Dollar für andere Teilnehmer am Edelmetall-Terminmarkt führten."

Hier gibt JP Morgan zu, dass es eine Verschwörung "von zehn ehemaligen Händlern" gab. Nicht 3. Nicht 5, sondern 10. JP Morgan gab die Verschwörung nur wenige Tage nach der Verhaftung von Nowak und Smith zu. Die globale Struktur des kriminellen Unternehmens wurde sogar in demselben Dokument dargelegt - "das Unternehmen betrieb zusammen mit seinen Tochtergesellschaften, einschließlich JPMC und seinen verbundenen Unternehmen, eines der größten Edelmetallgeschäfte der Welt durch seine Global Commodities Group mit Edelmetallhändlern, die in Büros in New York, Singapur und London, England, arbeiteten und als Teil einer einzigen, zusammenhängenden globalen Einheit oder eines "Schreibtisches" (dem 'Precious Metals Desk') tätig waren."

Wir können die Identität dieser 10 wie folgt erkennen:

Auf Seite A5 des DPA steht:

Unrechtmäßiger Handel mit Edelmetallen

"18. Während des relevanten Zeitraums für den Edelmetallhandel haben Smith, Nowak, Jordan, Trunz, Edmonds, die Händler 1 bis 4 und ein oder mehrere andere Händler des Edelmetallhandels (zusammen die "betroffenen Edelmetallhändler") sowie Ruffo und ein oder mehrere andere Verkäufer des Edelmetallhandels (zusammen mit den betroffenen Edelmetallhändlern, die "Subjekt-PM-Desk-Mitglieder") an einem Betrugsplan im Zusammenhang mit dem Kauf und Verkauf von Edelmetall-Terminkontrakten an und nach den Regeln einer registrierten Einrichtung, insbesondere NYMEX und COMEX, beteiligt."

Der relevante Zeitraum für Edelmetalle bezieht sich hier auf "mindestens von März 2008 bis August 2016". Auf den Seiten A3 - A5 des DPA sind die 10 Personen aufgeführt:

Abschnitt 7. Gregg Smith
Abschnitt 8. Michael Nowak
Abschnitt 9. Jeffrey Ruffo
Abschnitt 10. Christoph Jordan
Abschnitt 11. John Edmonds
Abschnitt 12. Christian Trunz

In den Abschnitten 13 bis 16 werden die anderen vier Händler "identifiziert", ohne sie zu nennen.

Abschnitt "13: Händler 1 war von Mai 2007 bis zur Übernahme durch das Unternehmen im Mai 2008 als Edelmetallhändler bei Bear Stearns beschäftigt. Händler 1 war bis zu seinem Ausscheiden bei JPMC im Juli 2014 als Managing Director und Händler am Precious Metals Desk in New York tätig."

Abschnitt "14: Händler 2 kam 2003 zu JPMC. Er war zu Beginn des für Edelmetalle relevanten Zeitraums als Händler am Precious Metals Desk in London als Executive Director beschäftigt. Händler 2 wurde im Mai 2014 zum Managing Director ernannt und beaufsichtigte schließlich die Edelmetallhändler in London, bis er JPMC im Juli 2017 verließ."

Abschnitt "15: Händler 3 kam im Juli 2005 zu JPMC....Händler 3 wurde im November 2014 zum Executive Director ernannt und blieb in dieser Position bis zum Ende des relevanten Zeitraums für Edelmetalle; er arbeitete in New York und London. Händler 3 verließ JPMC im Oktober 2019 und war zum Zeitpunkt seines Ausscheidens ein Managing Director und der Global Head of Precious Metals Trading."

Abschnitt "16: Händler 4 kam 2004 zu JPMC. ...Händler 4 wurde 2010 zum Vice President und im Februar 2014 zum Executive Director ernannt. Händler 4 wurde im Juni 2014 im Zusammenhang mit einer Untersuchung seiner Handelsaktivitäten von JPMC entlassen."

Es ist eigentlich einfach genug, 75% dieser zusätzlichen vier Händler durch Querverweise auf Medienquellen zu benennen, und nicht zuletzt, weil das Justizministerium die Namen der meisten von ihnen im Juli 2021 nannte, als es "die Gehalts- und Bonusinformationen für die Angeklagten und ihre Mitverschwörer" vorlegte.



Neben Nowak, Smith, Jordan, Ruffo, Trunz und Edmonds wurden diese Gehalts- und Bonusinformationen auch für Donald Turnbull, Stuart Piller und Michel Simonian (im Fall von Simonian zwischen 2008 und 2014) veröffentlicht. Aus diesem Artikel hier sehen wir, dass: "Nachdem ein anderer JP-Morgan-Händler, Michel Simonian, 2014 wegen Spoofing gefeuert wurde, rief Nowak seine Händler in sein Büro, um sie zu fragen, ob sie dasselbe getan hätten, so Edmonds. Keiner sagte etwas. Der Vorfall schockierte Edmonds, da Nowak wusste, dass dies schon seit Jahren der Fall war."

Händler 4 war Michel Simonian. In einem Artikel vom 13. September 2019 heißt es hier: "Edmonds sagte auch, dass er Trades für Stu Piller und Robert Gottlieb eingegeben hat. Piller, der das Unternehmen im Juli 2017 verließ, war laut seinem LinkedIn-Profil früher Managing Director und Leiter des Edelmetallhandels für Europa und Asien bei J.P. Morgan."